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“AG真人官方”企业处罚常见执法风险防控

发布时间:2021-10-03 19:57浏览次数:
本文摘要:经济生长的焦点在于企业能够精益发展。只管国家在加大企业政策扶持力度、优化营商情况等多方面付诸庞大的努力,但企业快速生长的关键在于内因驱动,包罗成为高精尖的愿力、切合市场实际的战略、奇特的品牌与产物、优化的内部治理机制等。 除此之外,企业还应当接受行政羁系部门的监视治理,遵守执法规范的划定去开展生产谋划运动。如果企业违反行政执法法例被行政机关给予行政处罚,将为企业的生长带来倒霉的影响。一般而言,针对行政处罚,企业较为关注哪类行为不行为,从而不去触碰违法的红线。

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经济生长的焦点在于企业能够精益发展。只管国家在加大企业政策扶持力度、优化营商情况等多方面付诸庞大的努力,但企业快速生长的关键在于内因驱动,包罗成为高精尖的愿力、切合市场实际的战略、奇特的品牌与产物、优化的内部治理机制等。

除此之外,企业还应当接受行政羁系部门的监视治理,遵守执法规范的划定去开展生产谋划运动。如果企业违反行政执法法例被行政机关给予行政处罚,将为企业的生长带来倒霉的影响。一般而言,针对行政处罚,企业较为关注哪类行为不行为,从而不去触碰违法的红线。

而如果企业涉嫌违法从而进入到行政处罚立案观察法式,那么相识和防范在行政处罚法式中可能发生的执法风险,对企业而言就至关重要。一、行政处罚几个基本理论1、关于行政处罚的观点对于行政处罚的观点,存在许多种看法。联合各看法中的配合点,行政处罚是指特定的行政主体依法对行为违反行政执法规范而尚未组成犯罪的行政相对人所作出的执法制裁行为。

详细而言,行政处罚的适用主体是享有行政处罚权的行政机关或执法、法例授权的治理公共事务的组织。行政处罚的适用工具是作为行政相对人的公民、法人或其他组织。

行政处罚的前提是行政相对人实施了违反行政执法规范的行为,而不是违反了刑法、民法等其它执法规范的行为。2、关于行政处罚的原则行政处罚的原则是行政处罚的设定和实施应当遵循的具有普遍意义的准则。

(1)处罚法定原则处罚法定原则源于《中华人民共和国行政处罚法》第3条,是指行政处罚主体及职权、处罚法式、处罚工具、违法行为、主观过错、应否处罚、罚种、幅度及如何设定或划定处罚等内容均由执法明文划定。处罚法定原则的主要内容包罗法无明文划定不处罚、处罚设定法定、处罚实施主体法定、处罚职权法定、处罚法式法定、处罚工具法定、处罚种类及幅度法定。

(2)公正公然原则公正公然原则包罗处罚公正原则和处罚公然原则。处罚公正原则指行政处罚主体在处罚时,必须以事实为凭据,以执法为准绳。看待无违法事实者,不应给予处罚;相同情况同等看待,差别情况区别看待,处罚法式应当公正,克制滥用自由裁量权,宽严失范等。

处罚公然原则指设定和作出处罚的依据、法式、效果等全历程应当要公然,是处罚法定原则、处罚公正原则及罚缴联合原则的外在体现。(3)比例原则比例原则,又称克制过分原则,指设定处罚时及在处罚历程中所接纳的观察手段、决议处予的处罚种类及幅度的推行方式、接纳的执行措施,都必须要有执法依据,在能到达同样目的的前提下应选择侵害当事人权益较小的方式,即观察手段、处罚手段或执行手段与目的之间,应该存有一定的比例关系。(4)一事不再罚原则一事不再罚原则是指在执法明文划定允许再罚的情形外,对一个行为只能给予一次公法上的外部制裁,即同一行为不再理;同一行为不再罚;同一行为不再同种罚;同一行为不得两次以上罚款。

(5)教育与处罚相联合原则教育与处罚相联合原则泉源于《中华人民共和国行政处罚法》第5条,是指行政处罚的目的既有制裁又有矫正,行政处罚教育为重,处罚为辅,注重教育的同时还应保有处罚的严肃性。(5)权利保障原则权利保障原则指在行政处罚中,应保证行政相对人的基本人权、实体权利与法式权利。行政机关在处罚法式中不得侵犯行政相对人的上述权利。(6)职能分散原则职能分散原则包罗几个方面的分散:其一,处罚设定机关与实施机关分散;其二,查审分散,即处罚案件现场检查、观察取证及案件审理、裁处的职能划分由差别的机构和人员来行使;其三,观察与听证人员分散,处罚案件需要听证的,不能由本案的观察人员担任听证主持人;其四,原审与再审人员分散;其五,罚缴分散,即处罚决议书作出主体与罚款收缴主体要相分散。

行政处罚原则贯串在行政处罚的整个法式之中,对企业去辨识一个行政处罚是否正当合规具有重要的指导意义。3、关于行政处罚的依据行政处罚的依据包罗执法、行政法例、地方性法例、国务院部、委员会制定的规章、省、自治区、直辖市人民政府和省、自治区人民政府所在地的市人民政府以及经国务院批准的较大的市人民政府制定的规章。

特别需要注意的是,规范性文件不得设定行政处罚。4、关于行政处罚的分类《中国人民共和国行政处罚法》第八条对行政处罚种别作出了明确划定。

从理论分类上讲,行政处罚可分为申诫罚,产业罚、行为罚和人身罚四种。例如警告,是申诫罚的一种形式;罚款、没收违法所得、没收非法财物,属于产业罚;责令停产停业、暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照,属于资格罚。行政拘留,是人身罚。

另外需要注意的是,行政机关实施的一些行政行为,如训诫、责令召回等,不属于行政处罚。二、行政处罚法式(一)一般行政处罚法式一般行政处罚法式主要包罗立案、观察取证、行政处罚事先见告、听证、作出处罚决议书五个阶段。在观察取证环节,企业应当配合行政机关举行观察。

若行政机关拟举行行政处罚,将向企业制作并送达行政处罚事先见告书。作出责令停产停业、吊销许可证或者执照以及较大数额罚款等行政处罚决议前,行政机关将见告企业有依法听证的权利。如企业申请听证的,应当在被见告后3日内提出,行政机关应当在举行听证7日前将听证事宜通知企业。

行政机关经观察认为违法事实清楚、证据确凿的,将作出行政处罚决议并送达给行政相对人。(二)浅易行政处罚法式对于违法事实确凿并有法定依据,对公民处以五十元以下、对法人或者其他组织处以一千元以下罚款或者警告的行政处罚的,行政机关可以就地作出行政处罚决议。

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三、企业行政处罚的法式性风险及防控(一)未实时提出处罚工具不适格的异议【典型案例】玉林瑞东医院有限公司与玉林市质量技术监视局行政处罚纠纷二审案((2015)玉中行终字第61号)案情简介:玉林瑞东医院自批准挂号以来,一直沿用“玉林瑞东医院”的名称。玉林瑞东医院有限公司于2010年6月24日经工商批准挂号,同时也发表了《营业执照》。

2014年玉林市质量技术监视局在举行宁静检查时,发现玉林瑞东医院使用未经定期检查及格的电梯,向玉林瑞东医院有限公司作出行政处罚决议书。玉林瑞东医院有限公司认为从挂号质料到人员组成可以明确“玉林瑞东医院有限公司”和“玉林瑞东医院”是两个差别的主体。该电梯的使用者为玉林瑞东医院,玉林市质量技术监视局的行政处罚属行政处罚工具错误。

案件争议焦点:处罚工具是否适格法院认为:行政机关实施行政处罚必须是对有违反行政法的行为者作出,否则实施的相关行政处罚违法。本案中,正当建立的医疗机构主体是玉林瑞东医院,实际使用涉案电梯者也是玉林瑞东医院。医疗机构的建立和变换必须经由许可审批,玉林瑞东医院有限公司是经工商挂号依法建立的有限责任公司。玉林瑞东医院有限公司建立后,批准建立玉林瑞东医院的部门并没注销玉林瑞东医院,玉林瑞东医院仍然存在,在玉林瑞东医院不被依法注销前,玉林瑞东医院不能视为就是玉林瑞东医院有限公司,玉林瑞东医院实施的行为不能认为是玉林瑞东医院有限公司所为,因而不能认为玉林瑞东医院有限公司是涉案电梯的使用者。

故玉林市质量技术监视局对玉林瑞东医院有限公司实施的行政处罚属行政处罚工具错误,处罚法式违法。【防控建议】注意分析与判断自身是否是违法行为的作出主体,充实搜集证据,在观察取证环节实时提出陈诉申辩意见。(二)未对违法观察实时提出异议《中华人民共和国行政处罚法》第三十六条划定,行政机关必须全面、客观、公正地观察、收集有关证据。

在处罚法式中,企业需要充实相识自己在行政处罚中的权利与义务,认真的识别和判断行政机关的观察取证是否正当,是否充实保障了相对人的正当权益。实践中,企业未被依法观察的现象屡见不鲜,比力常见的包罗:1、 行政机关举行观察取证,没有由两名以上执法人员实施;2、 行政机关举行观察取证,没有出示执法资格证明文件,讲明身份;3、 行政机关没有核实相对人身份;4、 行政机关未制作现场检查笔录、观察询问笔录等观察文件;5、 没有要求被检查人签署确认笔录内容;6、 两名执法人员没有签名或者只有一人签名的;7、 没有纪录检查或观察的起止时间或者纪录不明确的;8、 没有纪录检查或观察的所在或者纪录不明确的;9、 检查或观察的内容纪录不全;10、观察询问笔录中同时询问两名以上被询问人的;11、 观察询问笔录中见告了当事人违法事实、理由、依据;12、 观察询问笔录中见告当事人拟作出行政处罚的种类或幅度;13、 检查和询问笔录中没有见告被询问人有关权利或义务的纪录;14、 涉及先行挂号生存证据的,行政机关没有要求当事人签署确认挂号生存物品清单等等。

【典型案例】A公司诉某海关行政处罚案案情简介:2007年1月25日,原告A公司与第三人B公司签订委托报关协议。2007年1月26日,A公司作为谋划和发货单元、B公司作为申报单元以及加盖报关员张某签章,向被告某海关管理出口业务。某海关检验三科经在A公司处检验,认为报关单上填写的货物品名、商品编码与实际货物不符(实物经丹东市野生动植物掩护治理站开端认定系红松子仁),有伪报品名逃避许可证治理的嫌疑。同年5月5日,某海关作出*关缉罚字(2008)003-1号行政处罚书,决议对W某处以没收走私货物红松子仁10吨,并处以罚款人民币20万元的处罚。

越日,某海关向W某通告送达该处罚决议书。同年7月10日,A公司向本院提起行政诉讼,请求依法确认被告查扣行为违反法定法式,判令被告立刻退还原告被扣货物并赔偿原告由此造成的经济损失。

法院看法:凭据《海关行政处罚实施条例》第36条划定,海关依法检查运输工具和场所,检验货物、物品,应当制作检查、检验记载。被告在当日扣留涉案货物时虽然制发了海关货物检验记载单,但该记载单上并无当事人或其委托署理人签字,被法院确认法式违法。

【防控建议】1、要求行政机关出示其具备执法资格的证明文件包罗执法机关的组织机构代码证及两个以上执法人员的执法证;受委托举行行政处罚的,还应当要求其出示委托文件。2、检查、观察历程中,注意行政机关是否存在违法检查、违法观察情况。

3、针对换查文件,认真核对后再举行签字,确保观察核实情况真实、准确。(三)未提出陈诉和申辩意见 《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条划定,当事人有权举行陈述和申辩。行政机关必须充实听取当事人的意见,对当事人提出的事实、理由和证据,应当举行复核;当事人提出的事实、理由或者证据建立的,行政机关应当采取。若当事人没有在行政处罚作出前实时提出陈诉和申辩意见或者提出的陈述申辩意见前后矛盾,可能会造成倒霉于当事人的结果。

【典型案例】福建喜相逢汽车服务股份有限公司与福州市交通综合行政执法支队、福州市交通运输委员会行政处罚上诉案((2016)闽01行终442号)案情简介:2015年3月20日10时15分左右,福州市交通综合行政执法支队在省体育中心监视检查时,发现第三人王风和驾驶蓝色闽A×××××轿车未取得门路客运谋划许可,擅自从事门路客运运营,于2015年4月3日向福建喜相逢汽车服务股份有限公司(以下简称喜相逢汽车服务公司)作出闽榕交执(2015)罚字第1974号《交通行政处罚决议书》。在二审中,喜相逢汽车服务公司认为其与第三人王风和之间系汽车租赁关系而非雇佣关系,应由王风和负担责任,该行政处罚实际处罚工具错误。法院看法:关于喜相逢汽车服务公司所有的闽A×××××轿车未取得门路运输谋划许可,擅自从事门路运输谋划的事实,各方当事人均无异议。

本案争议的焦点是,行政处罚的工具应是喜相逢汽车服务公司还是一审第三人王风和。喜相逢汽车服务公司主张其与王风和之间系汽车租赁关系而非雇佣关系,但从本案现有的证据和查明的事实来看,王风和系喜相逢汽车服务公司招聘的司机,且喜相逢汽车服务公司在行政处罚法式及行政复议法式中,均未提出上述申辩理由和相关事实依据,故其该项主张本院不予支持。【典型案例】世亚汽车配件(南通)有限公司与南通市情况掩护局行政处罚二审案((2018)苏06行终772号)案情简介:开发区环保局接到举报后到世亚汽车配件(南通)有限公司现场检查时发现,有工人将世亚汽车配件(南通)有限公司食堂东南侧污水窨井内油水混淆物通过私设软管排放至厂外南侧雨水窨井,后经城管制止,工人又将油水混淆物排放至厂区内食堂东南侧雨水窨井内,同时还发现厂区北侧危废库房东侧消防井内也存在油水混淆物、2012年安装建设的油水分散器四年前设备损坏,未再举行油水分散作业。

世亚汽车配件(南通)有限公司在观察中申辩称,因为公司的油水分散器存在设计、安装不合理,且竣工后未申请验收,才导致私设暗管事实存在。但在诉讼中,世亚汽车配件(南通)有限公司又主张自己不是违法行为作出的主体。法院看法:相对人应当实时向环保部门作出解释说明,否则即应负担责任。

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在行政法式中当事人对违法行为的自认不能通过事后提交的证据予以推翻。【防控建议】1、注意行政机关是否全面完整听取企业意见,而没有横加干预干与;2、注意行政机关是否对陈述、申辩意见举行复核;3、行政机关对企业的意见是否给予合理采取,并没有因企业申请陈述、申辩而加重对企业的处罚;4、陈诉申辩意见应当实时提出。四、企业行政处罚的实体性风险及防控(一)未充实提供有力证据《中华人民共和国行政诉讼法》第33条划定的证据包罗书证、物证、视听资料、电子数据、证人证言、当事人的陈述、判定意见、勘验笔录或现场笔录。

行政处罚中,相对人应当充实提供有利于己方的证据质料。如果未充实提供有利的证据,可能会导致倒霉于相对人的行政处罚效果。【典型案例】董延苓与大连市公安局甘井子分局行政处罚上诉案((2017)辽02行终295号)案情简介:2015年10月21日,董延苓乘坐大连北站到北京站的D35次列车。

其购置的车票为大连北站到普湾站。列车抵达普湾站后,原告拒不下车。列车乘务员及乘警要求其补票,其拒不补票。

同年10月26日,大连市公安局甘井子分局受理了原告涉嫌寻衅滋事的治安案件。同年10月27日,向董延苓送达了行政处罚决议书,给予行政拘留十日的行政处罚。

董延苓对该处罚决议不平,诉至法院。董延苓要求打消大公拘字[2015]第1833号排除拘留证明书相对应的行政拘留决议书,并要求大连市公安局甘井子分局赔偿损坏衣物损失500元。

法院看法:关于董延苓打消大公拘字[2015]第1833号排除拘留证明书相对应的行政拘留决议书的请求,因大连市公安局甘井子分局主张该行政拘留决议书系大连市公安局西岗分局作出,董延苓未提供证据证明该行政行为是大连市公安局甘井子分局所为,原审法院对此作出驳回其起诉的裁定并无不妥。关于董延苓赔偿损坏衣物损失500元的请求,因其未提供证据证明事实行为的存在,原审讯断驳回该项诉讼请求正确。

【防控建议】1、注意收集与详细行政行为相关的所有证据质料,如所有的观察文书、行政处罚事项见告、听证见告相关文书、行政处罚决议书及其送达凭证;2、对执法全历程举行录音、录像纪录;3、注意在事后搜集有利于证明违法事实不存在的相关证据。(二)未针对执法适用不妥实时救援执法适用的规则是上位法优于下位法,特别法优于一般法,新法优于旧法、行为时法优于裁处时法,行为地法优于人地法,密切联系法优于一般联系法。行政处罚中的执法适用禁绝确,即行政主体在执法历程中适用了不应当适用的执法、法例,或者没有适用应当适用的执法、法例。适用执法不妥主要体现在:1、本应适用某个执法、法例,却适用了另外的执法、法例;2、本应适用执法、法例中的某个条文,却适用了另外的条文;3、本应适用有效的执法、法例,却适用已失效或者未生效的执法、法例;4、本应全面准确地适用执法、法例,却仅适用了其中的某一部门或某一条款;5、本应适用上位法、特别法、新法,却适用下位法、一般法、旧法;6、本应适用某一条款,却没有说明所依据的执法或者援引详细执法条文。

【防控建议】注意行政处罚文书中的执法适用是否正确,并实时接纳复议、诉讼等司法手段,维护企业的正当权益。(三)未实时主动举行整改《中华人民共和国处罚法》第二十七条划定,当事人主动消除或者减轻违法行为危害结果的,应当依法从轻或者减轻行政处罚。违法行为轻微并实时纠正,没有造成危害结果的,不予行政处罚。

从轻处罚,是指在法定的罚种和处罚幅度内,较一般情节的处罚淘汰罚种、选择较轻的罚种或较轻处罚幅度。减轻处罚是指对违法者突破法定处罚幅度下限适用更轻处罚或突破执法划定适用更轻的罚种。

所以实时主动举行整改,是很是重要的一个环节。【典型案例】广东圣巴厘旅店家具有限公司与佛山市生态情况局行政处罚二审案((2019)粤06行终127号)案情简介:2017年9月11日,佛山情况局执法人员到广东圣巴厘旅店家具有限公司检查时,发现该公司存在面漆房正在生产,但配套的“水喷淋+活性炭”废气治理设施未运行,喷漆工序发生的废气未经处置惩罚通过水帘柜后的集气房顶部开口直接排放以及油磨工序生产发生的废气经水帘柜后的排气扇直接排放至外情况,未配套治理设施的违法行为。佛山情况局于2017年9月11日举行立案观察,并于同年9月12日作出佛环违改字〔2017〕60号《责令纠正违法行为决议书》,责令其纠正违法行为。2017年9月18日,佛山情况局对广东圣巴厘旅店家具有限公司的上述违法行为举行复查,经现场检查确认该公司已停止违法生产工序的生产,并举行相关的整改。

2018年1月26日,佛山情况局作出佛环罚字〔2018〕6号《行政处罚决议书》,决议对其罚款40.5万元。法院看法:凭据佛山情况局提交的《现场检查笔录》(2017年9月18日)、《情况违法案件观察陈诉》《听证陈诉》以及《重大案件行政处罚团体审议表》可以证实广东圣巴厘旅店家具有限公司在违法行为被发现后实时举行了整改,佛山情况局对此亦予以确认。凭据《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条“当事人有下列情形之一的,应当依法从轻或者减轻行政处罚:(一)主动消除或者减轻违法行为危害结果的;……”的划定,对广东圣巴厘旅店家具有限公司的违法行为应该予以从轻或者减轻处罚。

凭据广东圣巴厘旅店家具有限公司环保治理设施未运行、废气直接向外排放等前述情节,法院酌情将罚款数额变换为30万元。【防控建议】1、 若企业被行政机关认定存在违法行为,注意努力主动举行整改;2、若企业已经努力举行了整改,应实时在处罚法式中向行政机关说明已经努力整改的事实,注意行政机关在举行处罚时,是否作出了从轻或减轻处罚的考量。3、注意行政机关决议从轻或减轻处罚的幅度是否适当,制止行政机关裁定从轻或减轻处罚的幅度不正当、不适当。接待私信:“绿豆圈执法服务平台”。

如果您遇到棘手的执法问题时,可以联系我们,我们有专业状师为您免费答疑解惑。(以上文章来自兰台状师事务所,作者:李玄;指导状师:罗金川)。


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